JJF1069-2012《法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)考核規(guī)范》自實(shí)施以來(lái)，幫助法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)在全面貫徹國(guó)家計(jì)量法律、法規(guī)的前提下，按國(guó)際通行的方式，加強(qiáng)對(duì)計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)的管理，提高現(xiàn)代化科學(xué)管理水平；有利于促進(jìn)我國(guó)法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)的測(cè)量結(jié)果和計(jì)量器具型式批準(zhǔn)證書實(shí)現(xiàn)與其他國(guó)家的相互承認(rèn)。但是，相關(guān)考核專家在對(duì)計(jì)量所等機(jī)構(gòu)考核時(shí)發(fā)現(xiàn)，基層單位執(zhí)行JJF1069-2012不是很到位，普遍存在這樣或那樣的問(wèn)題。為提高大家對(duì)規(guī)范的理解和把握，《中國(guó)計(jì)量》雜志特邀計(jì)量領(lǐng)域的一線考核專家，，開(kāi)辟JJF1069系列講座專欄。本篇為JJF1069系列講座之三：不符合工作的控制、糾正措施  及預(yù)防措施的實(shí)施

JJF1069講座之二：內(nèi)部審核的注意事項(xiàng)

JJF1069講座之一：管理評(píng)審工作的幾點(diǎn)建議

作者簡(jiǎn)介————

于寶良，高級(jí)工程師，全國(guó)振動(dòng)沖擊轉(zhuǎn)速計(jì)量技術(shù)委員會(huì)委員，第一批法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)國(guó)家級(jí)考評(píng)員，計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家一級(jí)考評(píng)員。

2002年以來(lái)，作為考評(píng)員，參加了近20個(gè)省、地市級(jí)計(jì)量技術(shù)機(jī)構(gòu)、國(guó)家計(jì)量站的法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)考核及監(jiān)督檢查。2013年以來(lái)，作為考評(píng)組長(zhǎng)，組織了對(duì)10個(gè)地市級(jí)計(jì)量技術(shù)機(jī)構(gòu)的法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)考核及監(jiān)督檢查。

2013年，作為授課老師，為北京市培訓(xùn)了30多名省級(jí)法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)考評(píng)員，對(duì)北京市所有區(qū)縣計(jì)量技術(shù)機(jī)構(gòu)及授權(quán)計(jì)量站宣貫了2012版法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)考核規(guī)范。

一、不符合工作的控制

1.不符合工作的含義

在法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)中，不符合工作有兩方面的含義。一是指檢定、校準(zhǔn)、檢測(cè)工作的過(guò)程不符合規(guī)定的程序、檢定規(guī)程、校準(zhǔn)規(guī)范（或校準(zhǔn)方法）、檢測(cè)方法的要求。二是指檢定、校準(zhǔn)、檢測(cè)的結(jié)果不符合檢定規(guī)程、校準(zhǔn)規(guī)范（或校準(zhǔn)方法）、檢測(cè)方法的要求。

2.不符合工作的控制程序

JJF1069-2012《法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)考核規(guī)范》明確要求，法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)必須制定控制不符合工作的程序。

控制不符合工作的程序應(yīng)明確以下內(nèi)容：

(1)確定對(duì)不符合工作進(jìn)行管理的責(zé)任和權(quán)限，規(guī)定當(dāng)識(shí)別出不符合工作時(shí)所采取的措施（包括必要時(shí)暫停工作，扣發(fā)檢定證書、校準(zhǔn)證書和檢驗(yàn)、檢測(cè)報(bào)告）。

(2)對(duì)不符合工作的嚴(yán)重性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

(3)立即進(jìn)行糾正,同時(shí)對(duì)不符合工作的可接受性做出決定。

(4)必要時(shí)，通知顧客并取消工作。

(5)規(guī)定批準(zhǔn)恢復(fù)工作的職責(zé)。

3.不符合工作分類

對(duì)于法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)，不符合工作一般分為一般不符合和嚴(yán)重不符合。

(1)一般不符合：個(gè)別的、偶然發(fā)生的不符合工作，經(jīng)證實(shí)不會(huì)影響檢定、校準(zhǔn)、檢測(cè)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確及證書、報(bào)告的質(zhì)量。

(2)嚴(yán)重不符合：檢定、校準(zhǔn)、檢測(cè)的某環(huán)節(jié)整體出現(xiàn)不符合，某一個(gè)質(zhì)量管理要素失控，直接影響檢定、校準(zhǔn)、檢測(cè)數(shù)據(jù)及證書、報(bào)告的質(zhì)量。

4.不符合工作的識(shí)別

對(duì)不符合工作的識(shí)別，來(lái)源于質(zhì)量體系管理和技術(shù)運(yùn)作的各個(gè)過(guò)程，例如：

(1)檢定證書、校準(zhǔn)證書和檢驗(yàn)、檢測(cè)報(bào)告的復(fù)核、審批過(guò)程。

(2)質(zhì)量監(jiān)督員的日常質(zhì)量監(jiān)督過(guò)程。

(3)質(zhì)量管理部門的日常質(zhì)量控制工作。

(4)顧客的反饋意見(jiàn)及投訴。

(5)內(nèi)部審核。

(6)管理評(píng)審。

(7)測(cè)量設(shè)備的量值溯源。

(8)易耗品的驗(yàn)收、檢查。

(9)外部考核。如法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)考核、法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）考核、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)考核等。

5.現(xiàn)場(chǎng)考核中不符合工作控制存在的主要問(wèn)題

(1)不符合工作控制程序

機(jī)構(gòu)制定不符合工作控制程序時(shí)，對(duì)機(jī)構(gòu)的工作性質(zhì)及過(guò)程分析不到位，機(jī)械地照搬JJF1069-2012的要素要求，可操作性差。

(2)沒(méi)有依據(jù)機(jī)構(gòu)的工作特點(diǎn)，對(duì)出現(xiàn)的不符合工作性質(zhì)進(jìn)行明確的分類界定。

(3)對(duì)性質(zhì)不同的不符合工作，沒(méi)有明確的、有區(qū)別的處置措施。

(4)對(duì)不符合工作控制程序執(zhí)行的有效性存疑

在兩次1069考核的五年間隔內(nèi)，機(jī)構(gòu)的工作性質(zhì)會(huì)發(fā)生很大的變化，由原來(lái)既開(kāi)展檢定工作，又開(kāi)展校準(zhǔn)工作，改變?yōu)橹婚_(kāi)展強(qiáng)制檢定工作，而體系文件既沒(méi)有換版修訂，又沒(méi)有任何的修改頁(yè)。

(5)在1069考核時(shí)，不如實(shí)提供不符合控制活動(dòng)的證明材料

在兩次1069考核的五年間隔內(nèi)，個(gè)別機(jī)構(gòu)沒(méi)有任何顧客投訴，有些機(jī)構(gòu)只有一兩次顧客投訴。

在內(nèi)部質(zhì)量控制活動(dòng)中，記錄的只是一些一般不符合項(xiàng)，如某個(gè)計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器沒(méi)粘貼彩標(biāo)、某個(gè)實(shí)驗(yàn)室環(huán)境衛(wèi)生差等。而在考核過(guò)程中卻存在很多嚴(yán)重的不符合項(xiàng)。

二、糾正措施

1.糾正措施、糾正的含義及區(qū)別

糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施。

糾正：為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合所采取的措施。

糾正措施與糾正的區(qū)別：糾正措施是針對(duì)已發(fā)現(xiàn)的不符合原因采取的措施，采取糾正措施的目的是防止不符合的再次發(fā)生。因此，糾正措施是對(duì)質(zhì)量管理體系的完善、提高；糾正只是針對(duì)已發(fā)現(xiàn)的不符合所采取的措施。

在質(zhì)量控制活動(dòng)中，對(duì)發(fā)現(xiàn)的一般不符合工作，采取糾正即可；而對(duì)于嚴(yán)重不符合工作，則應(yīng)采取糾正措施。

2.糾正措施程序

JJF1069-2012明確要求法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)必須制定糾正措施的程序。

糾正措施程序應(yīng)包括：不符合原因分析、糾正措施的選擇和實(shí)施、糾正措施的監(jiān)控、附加審核等。

制定糾正措施的原則是經(jīng)濟(jì)、適用和有效。

3.現(xiàn)場(chǎng)考核中糾正措施存在的主要問(wèn)題

筆者在考核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)被考核機(jī)構(gòu)在日常質(zhì)量控制活動(dòng)中，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的不符合工作，不認(rèn)真分析原因，籠統(tǒng)簡(jiǎn)單地糾正了事，應(yīng)采取糾正措施的也用糾正處理。

典型案例————

某機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)到期復(fù)查時(shí)，計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)考評(píng)員認(rèn)為該項(xiàng)計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展檢定工作的原始記錄缺少檢定用計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器的相關(guān)信息。機(jī)構(gòu)沒(méi)有認(rèn)真分析不符合工作的原因，只是對(duì)該項(xiàng)目的原始記錄立即進(jìn)行糾正，增加了相關(guān)信息，使該項(xiàng)計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)復(fù)查通過(guò)。

在隨后的法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)考核中，考評(píng)員在該機(jī)構(gòu)其他項(xiàng)目也發(fā)現(xiàn)存在同樣的問(wèn)題。

經(jīng)分析，產(chǎn)生此項(xiàng)不合格工作的根本原因是該機(jī)構(gòu)缺少編制原始記錄的指導(dǎo)性文件或作業(yè)指導(dǎo)書。各項(xiàng)計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)人按照自己的理解設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的檢定原始記錄。

因此，針對(duì)此項(xiàng)不合格工作正確的做法，應(yīng)該是機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人召集相關(guān)人員，認(rèn)真分析產(chǎn)生不符合的原因，采取有效的糾正措施——修訂體系文件，增加編制原始記錄的指導(dǎo)性文件或作業(yè)指導(dǎo)書，進(jìn)行宣貫，要求各項(xiàng)計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)負(fù)責(zé)人按照原始記錄的指導(dǎo)性文件或作業(yè)指導(dǎo)書的要求梳理、編制原始記錄。機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人對(duì)新編制的原始記錄審核、批準(zhǔn)、備案。

三、預(yù)防措施

1.預(yù)防措施的含義

預(yù)防措施是指為消除潛在的不符合或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。預(yù)防措施是主動(dòng)識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)的過(guò)程，不是對(duì)已發(fā)現(xiàn)不符合的反應(yīng)。

2.預(yù)防措施程序

JJF1069-2012明確要求法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)必須制定預(yù)防措施的程序。

預(yù)防措施程序應(yīng)包括：識(shí)別潛在的不符合及其原因，確定并實(shí)施所需的預(yù)防措施，對(duì)預(yù)防措施的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控、記錄結(jié)果、評(píng)審有效性。

3.現(xiàn)場(chǎng)考核中預(yù)防措施存在的主要問(wèn)題

預(yù)防措施的有效實(shí)施是法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理的薄弱環(huán)節(jié)。筆者在現(xiàn)場(chǎng)考核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題有：

(1)預(yù)防措施程序可操作性較差

機(jī)構(gòu)制定預(yù)防措施程序文件時(shí)，沒(méi)有認(rèn)真分析本機(jī)構(gòu)的工作性質(zhì)及工作特點(diǎn)，程序文件的內(nèi)容都是一些理論、原則性的規(guī)定，可操作性較差。

(2)不能提供一個(gè)從如何識(shí)別和分析潛在的不符合、實(shí)施了什么預(yù)防措施、預(yù)防措施對(duì)機(jī)構(gòu)的改進(jìn)是否起作用的完整、有效記錄。

不符合工作的控制、糾正措施及預(yù)防措施的實(shí)施，是法定計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理的三個(gè)非常重要的過(guò)程。機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真分析自身工作的性質(zhì)、特點(diǎn)，有針對(duì)性地制定有效、可操作性強(qiáng)的相關(guān)程序，從而促進(jìn)質(zhì)量管理體系的持續(xù)有效改進(jìn)，為顧客提供滿意的計(jì)量檢測(cè)服務(wù)。

本文刊發(fā)于《中國(guó)計(jì)量》雜志2019年第3期

作者：北京市計(jì)量檢測(cè)科學(xué)研究院?于寶良